『壹』 ROHS管制程序
一.目的﹕為能製造滿足顧客對於綠色產品(即符合顧客環保標准要求之產品)之需求，本公司需對產品的接單、物料采購、進料、製程、出貨、人員訓練及環境物質稽核等過程實施相應的管制。
二.范圍﹕本公司內符合顧客環保標准要求之所有規格產品均屬之。
三.權責﹕
3-1稽核室：
3-1-1本公司環境物質管制相關制度建立、維護及持續改善之主導。
3-1-2本公司產品能否滿足顧客環保標准要求之評估。
3-1-3主導對供應商材料能否滿足本公司環保標准要求之評估。
3-1-4收集環境物質調查所需資料，並建立相關資料庫，匯總、分析確認後回覆顧客。
3-1-5參與對綠色供應商及綠色材料之評估。
3-1-6主導綠色產品製程、出貨工序環境物質異常及環境客訴處理。
3-1-7對本公司內外部實施環境管理物質稽核。
3-2業務部：
3-2-1接收顧客對產品之環保標准要求，並傳達至內部各相關部門一同評估。
3-2-2擔當顧客產品環境物質投訴受理之窗口，並負責回覆相關報告給顧客。
3-2-3負責顧客來訪、稽核之接待工作。
3-3生管部：
3-3-1 顧客環保標准要求產品之生產計劃編排、生產進度管控及出貨安排。
3-3-2 顧客環保標准要求產品之材料請購。
3-4研發部/產品設計部：
3-4-1符合YX環保標准要求之新材質材料評估、登錄及選用。
3-4-2承認書中須附新材料材質之MSDS（物質安全資料表）、ICP Data(如SGS&ITS或其他權威檢測機構之檢測驗證報告)及「產品中所含環境影響物質保證書」等資料給稽核室評估及存檔。
3-4-3將顧客產品之環保標准要求在相關文件資料(如材料對照表、圖紙、承書等)中載明，並作為相關部門之作業依據。
3-5生技部、試模課：
3-5-1符合顧客環保標准要求產品之製造作業指導書的制/修訂，製程條件之規劃、評估。
3-5-2符合顧客環保標准要求之製程使用的機器設備、治/工具之驗收、日常維護保養。
3-5-3符合顧客環保標准要求之產品製程異常問題評估與處理。
3-6采購課：
3-6-1 符合XY環保標准要求產品之物料采購，物料MSDS（物質安全資料表）、ICP Data(如SGS&ITS或其他權威檢測機構之檢測驗證報告)及「產品中所含環境影響物質保證書」的收集，並交由稽核室評估及存檔。
3-6-2 XY環保標准要求之材料出現異常時的協助處理。
3-6-3符合XY環保標准要求之新供應商開發及組織評鑒。
3-7物管課：
3-7-1 符合顧客環保標准要求產品之材料的先進先出管理。
3-7-2 符合顧客環保標准要求產品之材料與不符合顧客環保標准要求之材料的區分管理。
3-8品保部：
3-8-1 符合XY/顧客環保標准要求產品之進料檢驗、製程檢驗﹑出貨檢驗。
3-8-2 符合顧客環保標准要求產品發生異常時的區分及處理。
3-9製造部：
3-9-1符合顧客環保標准要求產品之製程管制及出貨標識。
3-9-2對製程作業人員實施環境物質管制相關知識訓練。
3-9-3 符合顧客環保標准要求產品製程中使用的機器設備、治/工具之管理。
3-9-4 符合顧客環保標准要求產品發生異常時的區分﹑處理及實施矯正與預防措施。
四.定義﹕
4-1 RoHS：on the restriction of the use of certain hazardous substances in electrical and electronic equipment 關於在電子電氣設備中限制使用某些有害物質的指令。
4-2 GP:Green Proct (綠色產品)。
4-3 顧客環保標准：顧客制定的符合其環保要求的GP標准。
4-4 XY環保標准：XY制定的符合XY環保要求的GP標准。
4-5 MSDS：material safety data sheet （物質安全資料表）。
4-6 SGS﹕是指「瑞士通標認證行Society General de Surveillance」(一家專業檢測產品所含有害物質成份的國際權威實驗室)的簡稱。
4-7 SGS或其它權威檢測機構之檢測報告﹕主要是指檢測產品中是否含有重金屬鎘(Cd)﹑鉛(Pb)﹑汞(Hg)﹑六價鉻(Cr6+)﹑多溴聯苯(PBB)﹑多溴二苯醚(PBDE)等有害物質及其含量的成份報告資料。
4-8 AAS:Atomic Absorption Spectros 原子吸收光譜儀
4-9 ICP-AES:Inctively Coupled Plasmas-Atomic Emission Spectros電感耦合等離子體發射光譜儀
4-10 XRF:X-Ray Fluorescence Spectrometer螢光X線分析裝置
五.作業內容：
5-1顧客環保標准要求之接收﹑審查及傳達
5-1-1綠色產品之需求自顧客﹑市場要求以業務部門為接收窗口﹐業務以「顧客需求表」方式註明 符合「顧客環保標准」 要求，並傳達至產品設計部﹐產品設計部、試模課在「材料對照表(BOM)」﹑圖紙中註明顧客環保標准符合性要求,以便本廠人員由設計開發﹑物料請購﹑物料采購﹑進料檢驗﹑物料儲存﹑製程管制直至包裝出貨等階段均知悉產品之顧客環保保標准符合性之要求。
5-2綠色材料評估﹑選用
5-2-1采購在收到新材料時﹐需填寫「新材料評估申請單」後交由研發部列入"新材料評估清單"中並對材料的性能﹑外觀等品質要求進行評估﹐研發部經評估合格後，將其登錄於「材料清單」。采購要求供應商提供新材料的MSDS﹑ICP Data及「產品中所含環境影響物質保證書」等資料﹐若不能立即提供﹐則要將其預計提供日期登錄於「材料清單」中﹐稽核室負責追蹤實際提供日期﹐並進行確認是否符合XY環保標准要求。
5-2-2稽核室將相關確認結果登錄於「材料清單」中，產品設計部依XY需求決定是否選用。
5-3綠色供應商管理
5-3-1供應商在首次送樣時須提供的資料﹕MSDS﹑ICP Data及「產品中所含環境影響物質保證書」。
5-3-2舊規格材料﹐由采購要求供應商提交符合XY環保標准要求的資料。
5-3-3供應商對於XY環保標准要求之符合性評鑒/稽核﹕依「供應商評鑒管理程序」規定執行。
5-4綠色物料采購﹑承認
5-4-1采購在向供應商下采購訂單時﹐需將產品設計部、試模課註明有「GP」字樣的部材圖或在「材料對照表」中註明的「GP」規格傳給供應商,以便供應商知悉本廠環保標准要求﹐並確保有能力滿足。
5-4-2供應商在首次送樣所附的承認書中須作出「GP」符合性聲明﹐並附上材料的MSDS﹑ICP Data及「產品中所含環境影響物質保證書」﹐由產品開發部將這些資料提交給稽核室審查﹔若不符合﹐則不予承認﹐若經顧客特別允許可以不用環保材料的除外。
5-5綠色物料進料檢驗
5-5-1品保部IQC在收到物管課轉交的「驗收單」和供應商所附的出貨檢查表時﹐需確認部材上是否有粘貼「GP」標簽。若來料有粘貼「GP」標簽，則核對該規格材料是否與「材料清單」中判定的一致；若OK﹐則將確認結果填入「進料檢驗表」中﹐並且當品質要求同時符合時可交由物管課辦理入庫手續；若NG﹐則不需作品質要求檢驗﹐直接將材料搬咧痢礙h境不合格放置區」暫放﹐並通知采購課聯絡供應商退貨處理（經XY特別允許可不用環保材料的除外）﹐將進料狀況統計入「進料檢驗月報表」中。若來料未粘貼「GP」標簽，則先將來料隔離，於「材料清單」中查詢此規格來料是否符合「XY GP」標准。若符合，則請采購通知廠商補貼「GP」標簽或IQC自行補貼「GP」標簽後由物管課辦理入庫手續;若NG，則通知采購課聯絡供應商作退貨處理（經XY特別允許可不用環保材料的除外）。
5-5-2材料入庫時﹐由物管課將符合「GP」標准要求之材料搬咧臨N有「GP」標識之區域儲存﹐並與不符合「GP」標准要求之材料分開擺放﹐以避免混用。
5-6綠色產品製程管制
5-6-1射出成型過程之污染防止
5-6-1-1新料(A級料)投產﹕射出成型過程中針對離型劑﹑模具頂針潤滑劑﹑色粉等有可能混入之情形﹐采購課需要求廠商提供離型劑﹑模具頂針潤滑劑﹑色粉等輔助材料的MSDS(物質安全資料表)﹑ICP Data及「產品中所含環境影響物質保證書」等資料﹐並送交稽核室評估是否符合XY「GP」標准要求﹐當符合XY「GP」標准要求要求後方可使用。
5-6-1-2 B級料(回收料或委外加工料)投產﹕如委外加工料有添加色粉等添加劑時，由生技課要求委外加工廠商提供色粉等添加劑的MSDS(物質安全資料表)﹑ICP Data及「產品中所含環境影響物質保證書」等資料﹐並送交稽核室評估是否符合XY「GP」標准要求﹐當符合XY「GP」標准要求後方可投入生產。
5-6-1-3當注塑機種發生變更時﹐品保部需確認材料是否有變更。若有﹐則用PP料﹑去漬油清洗料管﹔若無﹐則可繼續生產。在使用PP料﹑去漬油前﹐須依5-6-1-1規定作業。
5-6-2組裝過程管制
5-6-2-1製造部所有使用的烙鐵﹑錫爐均需作「GP」標識﹐並且每個產品規格須使用專用的工/治具。組裝過程中所使用的輔助材料(如化學溶劑﹑油墨)﹐在使用前須依5-6-1-1規定作業。
5-6-2-2「GP」品與非「GP」品需分開生產線作業﹐並且需對作業人員實施「GP」作業相關知識的教育訓練及考核。
5-6-2-3若「GP」品與非「GP」品發生或懷疑發生混品時﹐製造部門須立即作隔離標識﹐由品保部門召集相關部門展開詳細調查﹑評估﹐以便將「GP」品﹑非「GP」品完全分開。必要時需將混品抽樣送SGS或其它機構檢測﹐以確定是否符合顧客環保標准要求﹔若不符合﹐則視作非「GP」品。品保部門需針對發生混品之異常事項﹐召集製造﹑生技部門檢討﹑制訂及實施相應的預防對策。
5-7綠色產品出貨管制
5-7-1在包裝過程中使用的包裝材料(如包裝盤﹑防靜電珍珠棉﹑PE袋﹑小紙箱﹑QA PASS章的油墨﹑大紙箱﹑正嘜﹑側嘜﹑封箱膠帶﹑「出貨檢查表在中」規格的膠帶﹑「先益電子廠驗訖(最外箱)」、「靜電防護」、「現品票(在內包裝PE袋所貼)」、「合格(在內包裝PE袋所貼)」標簽﹑乾燥劑﹑奇異筆(製造課在小箱上註明產品規格)﹑捆綁帶等)﹐使用前須依5-6-1-1規定作業。
5-7-2製造部在成品入庫前需在產品包裝袋﹑外箱或依XY要求粘貼「綠色產品(GP)」環保標簽，並且包裝材料須符合XY「GP」標准要求。（經顧客特別允許可以不用環保材料的除外）。
5-7-3稽核室在收到生管或品保部要求確認的產品訂單時，即可開始依XY專用格式或本廠一般格式製作產品環境物質調查資料，並且須在出貨前交由品保人員。
5-7-4若「GP」品與非「GP」品發生或懷疑發生混品時﹐製造部門須立即作隔離標識﹐由品保部門召集相關部門展開詳細調查﹑評估﹐以便將「GP」品﹑非「GP」品完全分開。必要時需將混品抽樣送SGS或其它機構檢測﹐以確定是否符合顧客環保標准要求﹔若不符合﹐則視作非「GP」品。品保部門需針對發生混品之異常事項﹐召集製造﹑生技部門檢討﹑制訂及實施相應的預防對策。
5-8顧客綠色產品調查/問卷﹑回覆
5-8-1當業務部、產品開發部或其他部門接到顧客對於綠色產品問卷或調查之需求時﹐以E-mail或傳真方式轉交給稽核室﹐稽核室人員立即展開調查並將調查結果依顧客專用格式或本廠一般格式回覆給業務部、產品開發部或其他部門轉呈顧客確認。
5-8-2當稽核室調查結果不符合顧客環保標准要求時﹐業務部需與顧客確認是否需作材料變更或切換事宜﹐並將確認結果知會相關部門依5-9之規定執行。
5-9綠色產品變更管制﹕依「工程變更管製程序」規定執行。
5-9-1當發生製程條件變更﹑材料變更﹑機台設備變更﹑機種變更(如從非「GP」品切換為「GP」品)時﹐由需求部門擬具「變更申請單」﹐交由各相關部門進行審查。各相關部門審查OK後﹐最後交由經理以上人員核准。
5-9-2當業務部門判定為需知會顧客時﹐由品保部門提出變更申請及樣品交業務提交給顧客進行承認。
5-9-3當顧客承認OK後﹐則由生技部門發放「工程變更通知單」正式執行相應變更作業。
5-9-4由品保部門指派相關人員對工程變更內容的執行狀況進行追蹤﹐並且需將追蹤﹑確認之結果全部記錄在「工程變更通知單」中﹐最後交由部門主管以上進行核准後歸檔保存。
5-10原材料、綠色成品符合性驗證
5-10-1為了驗證供應商提供的各部材「GP」證明資料是否屬實﹐稽核室需不定時將成品或原材料送SGS或其它檢測機構檢測有害物質成份含量是否符合XY「GP」標准要求。
5-10-2若不符合XY「GP」標准要求﹐則由采購部門要求供應商須於15天之內(特殊情況例外)重新提交新的「GP」證明資料﹐同時須追究供應商承擔一切賠償及法律責任。
5-11綠色產品環境客訴處理﹕依品質客訴處理流程實施。
5-11-1業務部收到顧客環境抱怨後﹐以「客訴處理表」形式知會稽核室及相關部門﹐稽核室收到後指派人員根據顧客提供的相關證明資料進行調查﹐分析環境不良發生原因﹐從分析結果判定環境客訴是否成立。
5-11-2若環境客訴成立﹐稽核室應把顧客抱怨內容登錄於「顧客抱怨登錄表」上﹐並召集相關部門共同檢討﹑制訂改善對策﹐由稽核室人員填寫「矯正與預防措施報告」﹐經相關部門人員確認與審核後﹐交由業務部於顧客要求回覆期限內回覆顧客。稽核室指派專人針對改善對策的執行狀況進行追蹤﹑確認﹐直至得到有效改善為止。
5-11-3若經稽核室判定環境客訴不成立﹐稽核室人員需以書面報告填寫並交由業務部回覆顧客。如顧客有要求指定專用格式回覆時﹐需使用顧客專用表單回覆。
5-12內外部人員教育訓練
5-12-1新進人員﹕依「____崗前訓練計劃表」執行。
5-12-2在職人員﹕由各部門主管依據本部門實際情況視需要安排實施環境物質管制相關知識訓練,以確保各部門相關人員對環境物質管制相關知識的熟悉﹑理解並按規定作業。
5-12-3稽核室通過實地環境制度審查/輔導﹑書面公函﹑電子郵件﹑召集廠商
來廠開會/訓練等方式對供應商實施環境物質管制相關訓練﹐以保證供應商人員對本公司環境物質管制相關要求的熟悉﹑理解並確保符合。
5-13內外部環境物質管制稽核
5-13-1內部環境物質管制稽核流程﹐與內部稽核流程相同。
5-13-2定期內部環境物質管制稽核﹐原則上一年實施兩次，每六各月一次(即與年度內部稽核同步進行)﹐以檢查環境物質管制是否得到有效進行﹐稽核結果需知會給管理代表﹑副總經理等高層人員。
5-13-3不定期內部環境物質管制稽核﹕可依據實際管制需要(如發生環境客訴)﹐由稽核室主管於3天內安排人員對「環境物質管製作業程序」執行狀況進行稽核。
5-13-4外部(供應商)環境管制物質稽核流程﹐與供應商定期評鑒流程相同﹐並且當供應商出現重大環境物質管制異常(如公司發生環境客訴)時進行不定期稽核。
5-14 本公司產品內部環保標准為綜合評估所有客戶環保標准要求後而制定﹐若顧客環保標准要求有增加或變動時﹐業務部門須將顧客新的環保標准要求及時傳達至公司內部所有相關部門﹐以便稽核室能及時修改本公司環保標准要求並及時傳達至上游廠商，以確保上游廠商之供貨能持續符合本公司新的環保標准要求。並依5-1至5-13流程執行。
5-15附件
5-15-1附件一﹕XY「GP」 標准環境管理物質含量限定一覽表
5-15-2附件二﹕環境物質管製作業流程
5-15-3附件三﹕對供應商「GP」要求之書面公函